从执法人员和“丝绸之路”的较量中，我们可以吸取一些教训。第一，把现实世界和虚拟世界完全分离开是很困难的。乌布利希认为自己可以既拥有现实生活，又可以用一个秘密身份来经营庞大的业务和技术设施。事实上，把这两个世界分开，让二者不存在任何一丝联系，是很难做到的。活跃地参与到一些需要与他人协调的活动中，同时想长期保持匿名，这会非常困难。一旦两种身份之间出现了一些联系，比如，如果你穿帮了，可能会用另外一个身份来为此打掩护，这种联系永远不会消失。这样，随着时间推移，一个人所使用的不同身份就会渐渐有了关联性。这正是发生在乌布利希身上的事情——他在早期用同一台计算机访问自己的个人账户和“恐怖海盗罗伯茨”账户。这些错误最终为调查人员提供了线索，发现他的现实身份。
在打击“丝绸之路”的过程中，联邦调查局收缴了约174 000比特币，当时市值超过3 000万美元。根据美国法律，政府有权没收任何犯罪所得收益。后来，政府拍卖了部分收缴的比特币。
例如，打击绑架的执法人员往往依靠受害者或其家人向绑匪转账的记录提供追查线索。远程匿名转账会加大执法人员追查转账流向的难度。还有一个例子，CryptoLocker软件可以对受害人的资料恶意加密，并要求必须用比特币支付赎金才可以解密。这样，犯罪行为和支付行为都可以远程进行。同样，当人们可以很轻松地转账，参与的交易并不需要与某个特定的个人或组织绑定时，逃税对他们来说也更加方便了。最后，如果远程转移资金可以不通过监管机构，出售非法商品就会更加容易。加 入 会 员 微 信
另一个教训是执法人员可以对资金进行追踪。在乌布利希被捕之前，联邦调查局就已经知道“丝绸之路”运营者管理着的比特币地址，他们一直监控着这些地址。因此，尽管乌布利希的区块链拥有大量财富，他无法从这些财富中收益，因为只要他试图转移资产，就会留下可追踪的痕迹，很可能会导致他迅速被捕。因此，尽管乌布利希拥有174 000比特币，在现实生活中，他并没有过上奢侈的生活。他居住在旧金山一个一居室的公寓里，显然，他无法将自己积累的财富兑现。
简而言之，如果你有意经营一家秘密的犯罪公司——当然，我们并不推荐这条“事业”道路——做起来可能要比你想象中难得多。比特币和Tor这样的技术并不是刀枪不入的，执法部门仍然拥有很多重要的手段帮助侦破案件。尽管执法部门对比特币的崛起有过一定恐慌，但它们依然可以对资金进行追踪，而且也具备侦破犯罪案件的强大能力，让那些从事需要与他人协调的犯罪行为的人日子不那么好过。
丝绸之路公司（Silk Road）[1]就是一个很好的例子，它自称“匿名市场”（anonymous marketplace），被称为“销售非法药品的易贝网”。图7.5是“丝绸之路”的网站截图。毒品是它的主要销售商品，在网页右侧还可以看到为数不多的其他类别的在售商品。
在某些情况下，比特币可以轻而易举地绕过资本管制。人们可以在某国境内购买比特币，把这些比特币以电子方式转移到境外，然后将其兑现成资金或财产。这样，他们可以把资金或财产从境内转移到境外，或从境外转移到境内，而不受政府的管制。因为财产可以通过这样的电子方式轻而易举地进行跨境转移，而且无法真正被管控。政府如果想对比特币进行监管，就必须把比特币与当地法定货币银行系统隔离开来。这样，把大量当地货币兑换成比特币或反过来的做法就行不通了。一些试图进行资本管制的国家确实是这么做的，有些国家采取强硬措施，不允许企业用比特币换取当地货币，试图把比特币与法定货币银行系统隔离开来。
[1] 丝绸之路公司是一个利用Tor的隐秘服务来运作的黑市购物网站。2013年，美国FBI捣毁了丝绸之路公司，并且逮捕了该网站创始人。——编辑注
图7.5 丝绸之路公司网站的截图（2012年4月）
本章接下来的内容我们将谈谈政府，政府与比特币的关系以及为监管比特币所做的努力。随着比特币成为一个足够庞大的现象，政府才开始注意到比特币，并开始担忧它可能造成的影响以及自己应该如何应对。本节和下节内容，我们将讨论为什么比特币会让各国政府产生担忧。在7.7节，我们将参照其他被监管的业务，讨论比特币可能会被监管的原因。7.8节将对一个结合了常规消费者权益保护和比特币特性的监管提案进行案例分析。
“丝绸之路”由一个自称“恐怖海盗罗伯茨”（Dread Pirate Roberts）的人运作，这显然是一个化名，极有可能来源于小说或电影《公主新娘》中主人公的名字。网站自2011年2月开始运行，2013年10月，它的运营者、后被认定就是“恐怖海盗罗伯茨”的罗斯·乌布利希（Ross Ulbricht）被逮捕之后，网站关闭。乌布利希曾试图通过使用多个化名账户、Tor及匿名重发（anonymous remailers）等方式掩盖自己的踪迹。尽管如此，美国政府还是将种种蛛丝马迹联系在一起，证据表明他与“丝绸之路”的活动、网站服务器以及作为网站运营者所控制的比特币之间存在密切联系。他被判犯下与运营网站相关的多项罪行。他的罪行还包括买凶杀人，幸运的是，他在这方面的能力实在太欠缺，并没有人被杀害。
政府之所以注意到比特币这样的数字货币的原因之一在于，不可追踪的数字货币不受资本管制。资本管制是指一个国家颁布法律或法规，以控制流入或流出该国的资本（货币或其他资产）。通过对银行和投资行为等设置限制性条件，国家可以监管资金流动。
不可追踪的数字货币让政府担忧的另一个原因是，它使某些犯罪更加容易，特别是涉及支付赎金的犯罪，例如绑架和勒索。如果可以从远程匿名支付，这些犯罪会更加容易。
同时，“丝绸之路”是关闭了，但执法部门并没有完全关闭通过比特币交易的经营非法药物的黑市。事实上，“丝绸之路”关闭之后，这类黑市如雨后春笋般涌现，其中一些较为突出的黑市包括绵羊集市（Sheep Marketplace）、“丝绸之路2.0”（Silk Road 2）、黑市重装上阵（Black Market Reloaded）、进化（Evolution）和阿格拉（Agora）。由于执法人员的行动或者内部人员的偷窃，其中大多数现在已经不复存在。虽然如此，研究发现，执法部门对这种黑市的打击并未使其放缓增长，其销售额反而上涨。网站经营者可能私吞买家被代管的资金，然后消失。为了规避这种安全风险，新出现的集市多采取多重签名代管（我们在第3章已讨论过），不再采用“丝绸之路”由经营者保管资金的方式。
卖家可以在“丝绸之路”宣传自己的商品，买家则可以购买它们。商品通常通过邮寄或货运的方式发到买家手中，支付方式为比特币。网站以Tor隐匿服务的方式运作，我们在第6章已经讨论过这个概念。从截图中我们可以看到，网站地址为http://silkroadvb5piz3r.onion。这样，执法人员也无法追查到服务器的位置。
由于交易是通过比特币支付的，执法人员也很难追查资金流向，查出哪些人参与其中。商品发货时，“丝绸之路”网站暂为代管比特币。这个极具创新性的代管机制有助于防范买家和卖家被对方欺骗。买方确认收货之后，网站才会把比特币转给卖方。它还有类似于易贝的信誉评价系统（reputation system），买家和卖家在交易完成之后获得信誉评级。因为这个信誉评价系统，“丝绸之路”鼓励买卖双方以符合市场规则的方式进行交易。因此，作为一个非法购物网站，“丝绸之路”是很有创新性的，它找到了一条以遵循市场规则进行远程非法交易的道路，而之前的非法市场很难做到这一点。
